La Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario (Sudeban), realizó este miércoles 29 de noviembre de 2017, una reunión con representantes del Área de Prevención y Control de LC/FT y usuarios de la actual Extranet de todas las Instituciones Financieras, con el objetivo de  presentar la nueva “Extranet Bancaria”, y la “Extranet de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera”  las cuales representan una herramienta segura de intercambio de información.

Esta herramienta digital permite a la Sudeban, a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF) y a otras unidades con funciones específicas,  publicar, actualizar, modificar y desincorporar información de acuerdo a las atribuciones indicadas en el Decreto con Rango Valor y Fuerza de La Ley de las Instituciones del Sector Bancario, así como también a los Sujetos Obligados, la recepción y el envío de información en tiempo real.

De igual manera, con esta herramienta se podrá intercambiar documentos como circulares, resoluciones, oficios, manuales de especificaciones técnicas, formularios, instructivos externos y otros documentos organizacionales emanados de esta Superintendencia.

El plan piloto se llevará a cabo  bajo ambiente web a partir del 30 de noviembre de 2017 al 16 de enero de 2018, la cual  tendrá disponibilidad 24 horas al día, manteniendo un registro digital de respuestas a requerimientos, siendo uno de los aspectos específicos de esta prueba, la verificación de la infraestructura tecnológica con miras a la implementación de esta herramienta.

El Gerente de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera, Simón Rangel, indicó que la Sudeban cumple con los requerimientos emanados por el Ejecutivo Nacional referidos al Gobierno Electrónico en cuanto a la simplificación de procesos, el mejor uso de los recursos de la tecnología en el área financiera, para el crecimiento transparente del Sector Bancario Nacional.

Una vez culminadas las pruebas pilotos, serán evaluadas todas las observaciones manifestadas por las instituciones participantes, con la finalidad de efectuar los ajustes pertinentes, los cuales una vez realizados se dará inicio a la fase de implementación oficial para todas las instituciones del sector bancario, la cual se dará a conocer oportunamente.

EL 30/11/2017 Fuente SUDEBAN

La Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (Unif) de la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario (Sudeban),  realizó este lunes 27 de noviembre de 2017,  una reunión con los oficiales de cumplimiento y los gerentes de las Unidades de Prevención y Control de Legitimación de Capitales de Sistema Bancario, con la finalidad de iniciar la segunda fase del plan piloto para la implementación masiva del formulario electrónico “Reporte de Actividades Sospechosas”,  identificado con las siglas FE01-RAS.

El formulario electrónico permitirá a las instituciones del sector bancario y casas de cambio, enviar a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera de la Sudeban, los Reportes de Actividades Sospechosas a través de una aplicación web. Entre sus principales ventajas destacan, validaciones de datos para que la información reportada sea más consistente,  mensajería de ayuda y alerta en caso de encontrar datos inconsistentes y un diseño que se  adapta al tipo institución reportante, cliente y reporte.

Esta segunda fase del plan piloto con miras a la implementación masiva del mencionado formulario, se llevará a cabo del 28 de noviembre al 15 de diciembre, con la finalidad de verificar la versatilidad, el desarrollo y las reglas de validación del formulario, así como evaluar la conectividad y el proceso de envío,  la captura y procesamiento de los Reportes de Actividades Sospechosas, para finalmente desarrollar los ajustes y correcciones necesarias que garanticen su máxima calidad y operatividad.

Es importante destacar que las observaciones realizadas por las instituciones financieras involucradas en el plan piloto inicial, fueron tomadas en cuenta para esta segunda presentación del formulario electrónico FE01-RAS.

El Gerente de la Unif, Simón Rangel, señaló que de cara a la 4ta Ronda de Evaluación Mutua del Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC), que se realizará en el año 2019, la aplicación de este formulario representa un avance importante que nos sitúa a la vanguardia de países de la región que ya cuentan con este instrumento, de acuerdo con los criterios técnicos que establece la recomendación 20 del GAFIC relacionada con los Reportes de Actividades Sospechosas.

Con acciones como esta la Sudeban ratifica su compromiso junto a las políticas emanadas por el Ejecutivo Nacional, para un crecimiento sano y transparente del Sistema Financiero del país.

28/11/2017 Fuente SUDEBAN

La Escuela Nacional de Banca y Finanzas realizó este miércoles 18 de octubre, el Taller “Prevención, Control  y Detección de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo en Venezuela”, dictado al personal de la Sudeban, con el objetivo de darles a conocer aspectos básicos sobre esta materia, así como la importancia del rol  de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF) en el Sistema Financiero Venezolano.

El taller fue dictado por los facilitadores internos Juan Useche, analista de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera,  quien además se desempeña como docente en la Escuela Nacional de Administración y Hacienda Pública (ENHAP) y Luis Espinoza, abogado  encargado del Área de Gestión de Información Financiera de la UNIF.

Durante 8 horas académicas los participantes profundizaron  sobre la Legitimación de Capitales, sus características, etapas,  técnicas  y métodos utilizados, mecanismos de control, organismos internacionales, marco legal vigente y el trabajo que realiza  la UNIF. Para, de esta manera, obtener una visión general y completa  de este tema tan importante relacionado con la gestión de nuestra Institución y el sistema financiero nacional.

En el transcurso de la actividad se mencionó que existen varios organismos internacionales dedicados a abordar el problema del Lavado de Activos, Financiamiento del terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Entre ellos destaca el Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC), del cual Venezuela es miembro y cuyas 40 Recomendaciones se encuentran recogidas en la Resolución 119. 10 de la Superintendencia de las Instituciones del Sector  Bancario, relativa a las normas para la prevención de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo,  que deben ser aplicadas por las entidades sometidas a su inspección, supervisión, vigilancia, regulación y control.

En la actualidad Venezuela se prepara la 4ta Ronda de Evaluación Mutua del GAFIC, que se realizará en el año 2019, para lo cual se viene realizando un arduo trabajo mancomunado entre todos los organismos del Estado involucrados en la Lucha contra la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, ratificando de esta manera el compromiso del Ejecutivo Nacional en el crecimiento sano y transparente del sistema financiero del país.

Finalmente, de la mano de los especialistas los participantes del taller conocieron ejemplos de tipologías utilizadas para legitimar capitales, tal como el caso de la extracción y comercialización del billete de Bs.100, en la frontera colombo-venezolana. Asimismo, se explicó sobre las inspecciones que viene realizando la UNIF, en el marco del Plan Estratégico en Defensa del Cono Monetario, con relación al cobro ilegal de comisiones en puntos de venta, casos de corrupción de empleados bancarios, entre otros delitos.

El facilitador Juan Useche cerró el taller invitando a todos los presentes a continuar investigando y formándose en la materia de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, tema de gran relevancia a nivel mundial y que cada día presenta nuevos estudios, tipologías y casos.

19/10/2017 Fuente SUDEBAN